题目
第1题
A.股指期货交易管理条例
B.股指期货投资者适当性制度
C.期货从业人员管理办法
D.客户开发责任追究制度
第2题
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务
B.公平适当
C.以投资者适当性为标准
D.正确一致性为原则
第4题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育
B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度
D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
第5题
A.内部风险控制
B.合规、稽核
C.了解客户和分类管理
D.了解客户和风控
第7题
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.客户开发责任追究制度
C.客户纠纷处理机制
D.客户财产安全责任追究制度
第8题
A.通过公司反洗钱系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系存续期间提高交易监测的频率和强度
第10题
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度
B.提高股指期货交易量
C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D.保护投资者合法权益
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