证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者，影响投资者本人或合法授权人填写《投资者风险承受能力评估问卷》结果（）

A.侵占或者挪用受托资产

B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

D.代表投资组合对外行使投票表决权

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

C.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

E.其他输送不正当利益的情形

A.利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益

B.与其履行职责存在利益冲突的活动

C.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

D.私下接受客户委托从事证券基金投资

下列行为明显不妥的是（）。

A．银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

B．明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要的报告，默许甚至提供协助

C．银行业从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

D．银行业从业人员不得利用其所在机构的资源，为自己的亲朋好友提供方便

下列行为明显不妥的是()。

A．银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

B．明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要的报告，默许甚至提供协助

C．银行业从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

D．银行业从业人员不得利用其所在机构的资源，为自己的亲朋好友提供方便

A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务

B.买卖本机构提供服务的上市公司股票

C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格

D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

E.直接代客户操作，或与客户约定分享投资收益或分担投资损失

下列哪种行为是明显违反《银行业从业人员职业操守》的规定的()。

A.银行从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要的报告，默许甚至提供协助

C.银行从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

D.银行从业人员不得利用其所在机构的资源，为自己的亲朋好友提供方便