题目
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
第1题
A.不得谋取不正当利益
B.可以向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送利益
C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作
D.以上都正确
第2题
A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
第3题
A.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信都是落实廉洁从业的具体表现
B.从业人员只要自身未谋取不正当利益就不会违反廉洁从业的要求
C.开展各类证券业务需要一以贯之地践行廉洁从业
D.落实廉洁从业不仅要严格遵守法律法规、中国证监会的规定以及行业自律规则,还要遵守社会公德和商业道德
第4题
第5题
第6题
第7题
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
第8题
第9题
第10题
第11题
A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
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