题目
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
第1题
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力
第3题
下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是()。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
第4题
A.了解客户的需求、财务状况
B.了解客户的兴趣爱好
C.了解风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务
D.充分揭示其推荐产品或服务设计的责任及相关风险
第5题
A.依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力
C.为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D.保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
第6题
A.法律风险
B.政策风险
C.市场风险
D.系统风险
第7题
第8题
()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A.《期货高管人员任职资格管理办法》
B.《期货从业人员行为规范》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《期货从业人员经纪业务规范》
第10题
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
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