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[多选题]

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有()。

A.公司董事会应该提前通知本人

B.公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务

C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

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更多“某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此”相关的问题

第1题

首席风险官发现期货公司有(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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第2题

期货公司首席风险官不能够胜任工作的,()可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

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第3题

期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,()可以免除首席风险官的职务。 A.期

期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,()可以免除首席风险官的职务。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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第4题

期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。

A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C.利用职务之便牟取私利

D.滥用职权,干预期货公司正常经营

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第5题

期货公司董事会选聘首席风险官,应当将其()作为主要判断标准。A.是否具有从事期货业务5年以上经

期货公司董事会选聘首席风险官,应当将其()作为主要判断标准。

A.是否具有从事期货业务5年以上经验

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否诚信守法

D.是否具备胜任能力

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第6题

下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。

A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

B.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

C.期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

D.董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

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第7题

吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()
吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()

A.提前通知本人

B.将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构

C.将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构

D.将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构

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第8题

某首席审计执行官认为,高层管理人员所接受的剩余风险水平是其所在公司所不能接受的。根据《标准》,该首席审计执行官应该首先与谁讨论该事项?

A.公司高层管理人员

B.公司审计委员会

C.公司的外部审计师

D.公司董事会

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第9题

某首席审计执行官(CAE)认为,高层管理人员所接受的剩余风险水平是其所在公司所不能接受的。根据《标准》,该首席审计执行官应该首先与谁讨论该事项?

A.公司高层管理人员。

B.公司审计委员会。

C.公司的外部审计师。

D.公司董事会。

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第10题

期货公司聘任首席风险官,下列说法错误的是()

A.应当由股东会作出决议

B.应当根据章程的规定进行提名和聘任

C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

D.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

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