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[多选题]

首席风险官发现期货公司有(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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更多“首席风险官发现期货公司有(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。”相关的问题

第1题

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风
险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()

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第2题

首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金

B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.股东干预期货公司正常经营

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第3题

下列关于首席风险官的说法正确的是()。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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第4题

下列关于首席风险官的说法正确的是()。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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第5题

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第6题

2007年6月20日,以自有资产为其关联公司提供质押担保,期货公司截至2008年9月,期货公司已将前述质押担保资金全额收回,没有所得。请问,如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是()P89+23

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向监事会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

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第7题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会
派出机构和公司董事会报告。()

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第8题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向
中国证监会派出机构和公司董事会报告。 ()

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第9题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

A.期货公司董事长

B.董事会常设的风险管理委员会

C.监事会

D.中国证监会

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