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《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

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第1题

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制

度。（）

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第2题

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）不受理其执业证书申请

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

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第4题

基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（）①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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第5题

在我国，按照《证券业从业人员资格管理办法》，由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考

试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。()

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第6题

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

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第7题

按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定，证券公司不得聘用未取得执业证书

的人员对外开展证券业务。()

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第8题

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券

投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（）

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第9题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（)年不在机构从业的，由证

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

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第10题

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨

询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。()

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