题目
A.1
B.3
C.4
D.6
第1题
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司风险处置条例》
第2题
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
第3题
第4题
A.监事长
B.董事长
C.合规负责人
D.董事会秘书
第5题
A.留存收益
B.法定公积金
C.资本公积金
D.一般风险准备金
第6题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《证券公司借入次级债务规定》
第7题
A.1
B.3
C.4
D.6
第8题
第9题
B.《证券发行与承销管理办法》
D.《证券公司设立子公司试行规定》
第10题
A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.人力资源状况
第11题
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