题目
A.1
B.3
C.4
D.6
第1题
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司风险处置条例》
第2题
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
第3题
A.留存收益
B.法定公积金
C.资本公积金
D.一般风险准备金
第4题
A.监事长
B.董事长
C.合规负责人
D.董事会秘书
第5题
第6题
B.《证券发行与承销管理办法》
D.《证券公司设立子公司试行规定》
第7题
A.正确
B.错误
C.放弃
第8题
A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.人力资源状况
第9题
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