题目
A.所在的机构出现财务亏损
B.所在机构存在严重问题或风险
C.所在机构没有按要求报送整改和纠正计划
D.所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险
E.所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大的经营计划
第1题
在下列哪些情况下,银行高级管理人员应当接受监管部门的约见的是()。
A.所在机构一出现财务亏损
B.所在机构存在严重问题或风险
C.所在机构没有按要求报送整改和纠正计划
D.所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险
E.所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大经营计划
第2题
A.所在机构存在严重问题或风险
B.所在机构没有按要求报送整改和纠正计划
C.所在机构一出现财务亏损
D.所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险
E.所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大经营计划
第3题
A.所在机构一出现财务亏损
B.所在机构存在严重问题或风险
C.所在机构没有按要求报送整改和纠正计划
D.所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险
E.所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大经营计划
第4题
A.所在机构一出现财务亏损
B.所在机构存在严重问题或风险
C.所在机构没有按要求报送整改和纠正计划
D.所在机构报送的整改和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险
E.所在机构没有按照上市地交易所的要求披露一项重大经营计划
第6题
A.金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃、出走、非正常死亡等情况,或因司法、纪检监察机关依法行使职能,造成岗位空缺;
B.金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下,无故离开工作岗位3个工作日以上;
C.金融机构高级管理人员任职期间因辞职、撤职等原因造成岗位空缺,或因意外伤害、疾病、学习等原因造成岗位空缺1个月以上;
D.金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。
第7题
A.法人机构及分支机构设立
B.股权变更、变更注册资本
C.调整业务范围和增加业务品种
D.董事及高级管理人员任职资格许
第9题
下列哪些说法,符合我国《劳动合同法》关于约定竞业限制条款的规定()。
A .劳动者违反竞业限制约定的,应当按照约定向用人单位支付违约金
B .竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员和高级技术人员和其他负有保密义务的人员
C .在不违反法律、法规规定的情况下,竞业限制的范围、地域、期限可由用人单位与劳动者约定
D .从事同类业务的竞业限制期限,不得超过2年
第10题
以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。
A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会
B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会
C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作
D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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