题目
A.风险种类
B.风险品种
C.风险起因
D.风险成因
第3题
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
第4题
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
第8题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
第9题
A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作
B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C.对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批
D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
第10题
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