题目
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
第1题
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
第2题
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括() 。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
E.系统风险
第6题
按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括()
A.基本风险和非基本风险
B.基本风险,经营管理风险
C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D.系统风险和非系统风险
第7题
按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括()
A.基本风险和非基本风险
B.基本风险,经营管理风险
C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D.系统风险和非系统风险
第8题
按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括()。
A.基本风险和非基本风险
B.基本风险和经营管理风险
C.信用交易风险、交易差错风险
D.系统保障风险和其他风险
E.系统风险和非系统风险
第9题
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
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