题目
A.信用风险
B.管理风险
C.技术风险
D.合规风险
第1题
证券经纪业务客户账户主要包括()。
A.客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)
B.代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)
C.代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户
D.经核准允许受理的其他金融产品账户等
第2题
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
第4题
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括() 。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
E.系统风险
第5题
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
第6题
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
第7题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
第9题
下列不属于证券经纪业务法律风险的是().
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
c.为客户提供信用交易
D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
第10题
A.客户在证券公司开立的资金账户(包括普通证券账户和信用证券账户)
B.代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户(包括普通资金账户和信用资金账户)
C.代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户
D.经核准允许受理的其他金融产品账户等
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!