当前位置：首页 > 职业资格考试 > 证券从业

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目

[多选题]

督察长应当向中国证监会报告的情形有（）。

A.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

B.高级管理人员出境旅游7日

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等

查看参考答案

更多“督察长应当向中国证监会报告的情形有（）。 A．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机”相关的问题

第1题

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ、督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ、中国证监会规定的其他情形

A.Ⅰ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ、

点击查看答案

第2题

发现（)情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

A、基金及公司发生违法违规行为

B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C、督察长依法认为需要报告的其他情形

D、中国证监会规定的其他情形

点击查看答案

第3题

督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为;Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患;Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形;Ⅳ．基金净值出现大幅波动

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第4题

督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告？（)Ⅰ基金及公司发生违法违规行为Ⅱ基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ督察长认为需要报告的其他情形Ⅳ基金净值出现大幅波动

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

点击查看答案

第5题

督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．基金净值出现大幅波动

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第6题

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。

A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

B.基金公司员工迟到早退

C.基金公司员工工资调整

D.基金发生亏损

点击查看答案

第7题

督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。I、基金及

督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。

I、基金及公司发生违法违规行为

II、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

III、督察长依法认为需要报告的其他情形

IV、基金净值出现大幅波动

A、Ⅰ、III

B、Ⅰ、II、III

C、Ⅰ、II

D、Ⅰ、II、III、IV

点击查看答案

第8题

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第9题

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。

A.基金及公司发生违法违规行为

B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C.基金公司销售人员小李离职

D.督察长依法认为需要报告的其他情形

点击查看答案

第10题

发现()时，督察长可以不用向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

A.基金及公司发生违法违规行为

B.基金出现巨额赎回

C.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

D.督察长依法认为需要报告的其他情形

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题记录

联系客服

购买搜题卡

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次