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[单选题]

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第1题

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。

A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

B.基金公司员工迟到早退

C.基金公司员工工资调整

D.基金发生亏损

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第2题

发现()情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

A、基金及公司发生违法违规行为

B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C、督察长依法认为需要报告的其他情形

D、中国证监会规定的其他情形

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第3题

发现()的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ、督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ、中国证监会规定的其他情形

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ、

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第4题

督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告?()Ⅰ基金及公司发生违法违规行为Ⅱ基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ督察长认为需要报告的其他情形Ⅳ基金净值出现大幅波动

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第5题

督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ.督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ.基金净值出现大幅波动

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为;Ⅱ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患;Ⅲ.督察长依法认为需要报告的其他情形;Ⅳ.基金净值出现大幅波动

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。I、基金及

督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。

I、基金及公司发生违法违规行为

II、基金及公司存在重大经营风险或者隐患

III、督察长依法认为需要报告的其他情形

IV、基金净值出现大幅波动

A、Ⅰ、III

B、Ⅰ、II、III

C、Ⅰ、II

D、Ⅰ、II、III、IV

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第8题

下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。

A.基金及公司发生违法违规行为

B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C.基金公司销售人员小李离职

D.督察长依法认为需要报告的其他情形

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第9题

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是()。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是()。

A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实

C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D.直接参与实施整改措施

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第10题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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