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[单选题]

发现()的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ、督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ、中国证监会规定的其他情形

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ、

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更多“发现()的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ、基金及公司发生违法违”相关的问题

第1题

基金管理公司的督察长应由()聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监

基金管理公司的督察长应由()聘任。

A.中国证监会

B.基金管理公司董事会

C.基金经营所在地中国证监会派出机构

D.基金管理公司总经理

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第2题

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是()。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是()。

A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实

C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D.直接参与实施整改措施

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第4题

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.董事会

D.中国证监会及相关派出机构

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第5题

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。

A.中国证监会及相关派出机构

B.证券业协会

C.董事会

D.基金业协会

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第6题

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

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第7题

基金管理人公司监察稽核控制,错误的是

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

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第8题

基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任。

A.股东会

B.董事会

C.董事长

D.总经理

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第9题

关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()

A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长享有充分的知情权

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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第10题

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()

A.理事会及基金业协会

B.证券业协会及相关派出机构

C.董事会及相关派出机构

D.中国证监会及相关派出机构

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第11题

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

A.总经理

B.董事会

C.股东会

D.董事长

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