证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

A.中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合

B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案

C.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正

D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料

A.A.正确

B.B.错误

证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

A．有效的投资风险评估制度

B．研究与交易之间的交流制度

C．投资对象备选库制度

D．完善的交易记录制度

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资本金安全保证

D.投资风险客户自担

A.客户财产与收入状况

B.客户投资偏好

C.客户证券投资经验

D.客户婚姻状况

A.证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定

B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户

C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织

D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准

A.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作

C.投资风险由证券公司和客户共同承担

D.采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺