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[多选题]

证券公司开展定向资产管理业务需（）。

A.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作

C.投资风险由证券公司和客户共同承担

D.采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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更多“证券公司开展定向资产管理业务需（）。 A．坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法”相关的问题

第1题

根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》,以下哪项银证合作业务
符合规范()

A 证券公司将银行委托资金用于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业

B 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务

C 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务

D 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务

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第2题

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立
。 （）

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第3题

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互
独立。 ()

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第4题

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报
注册地中国证监会派出机构备案。（）

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第5题

证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（）

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第6题

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理协议报注册地中国证监会派出机构备案。（）
点击查看答案

第7题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。

A.公平公正

B.诚实守信

C.健全内控

D.规范运作

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第8题

证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（）

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第9题

证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利．履行相应的义务，客户不得书面委
托证券公司行使权利。 （）

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第10题

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

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“所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的纪律性。（） “所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的（）。 当（）时，投资者将选择高β值的证券组合 当（）时，投资者将选择高β值的证券组合。 《上市公司重大资产重组管理办法》属于（)层级的规定。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则 《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。
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