题目
A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告
B.如情节较轻,未造成不良影响,仅营业机构内部追责
C.移送证券业协会处理
D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告
第1题
A.在协会检查、调查的过程中,提供经修改,有利于机构的文件
B.积极有效整改,落实内部追责
C.隐匿机构违反《细则》的有关证据
D.产生了较大不良影响
第2题
A.每半年开展一次适当性自查
B.每年开展一次适当性自查
C.发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构
D.发现违反本办法规定的问题,无需上报,自行改正即可
第4题
A.在本机构组织的检查或本机构监督部门在检查中发现异常情况或案件线索,经本机构研究并采取后续措施发现,且属于自然人作案的案件
B.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
C.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
D.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的
第6题
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
第9题
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
第10题
A.甲和乙的说法均错误
B.甲的说法错误,乙的说法正确
C.甲和乙的说法均正确
D.甲的说法正确,乙的说法错误
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!