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[单选题]

某网站在销售保本基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买,尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语,且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ.禁止违规承诺收益Ⅱ.禁止误导性陈述Ⅲ.禁止预测证券投资业绩Ⅳ.禁止重大遗漏。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

安徽钜瑞法定代表人鲁某在销售“钜沣量化对冲一号证券投资基金”过程中,与投资者私下签订协议承诺保本。中基协作出以下纪律处分:暂停受理安徽钜瑞私募基金备案十二个月()
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第2题

某基金销售机构在销售货币基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动年化总收益10%"欲购从速"100%有保证”等不当用语。被监管机构采取行政监管措施,其依据是()。I.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失II.不得将其他类型收益与基金产品收益进行混同宣传III.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述IV.宣传货币市场基金不得采用年化收益

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

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第3题

申某系甲银行公主坟支行客户经理,其在担任个人客户经理期间,私自在银行贵宾室内,通过POS机付款方式向投资人邵某等43人销售非银行组织销售的理财产品“资亿基金”。此后,产品到期不能兑付,邵某等人将公主坟支行诉至法院。银行表示其销售的理财产品均在官方网站进行公示,理财协议文本及说明书等文件均加盖银行印章,并附有经办业务人员签字,且银行多次对员工进行培训禁止员工充当中介,已经尽到相应义务。对此,下列哪一选项是正确的()

A.公主坟支行具有法人资格,在总行拨付营运资金范围内独立承担民事责任

B.邵某等人应当以甲银行为被告提起诉讼

C.公主坟支行的内部管理违反了审慎经营规则,存在过错

D.甲银行经营理财业务应报中国人民银行批准

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第4题

在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A.证券交易所、证券登记结算机构

B.基金销售机构

C.交易对手方

D.基金托管人

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第5题

在每日开市时,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易易所指定的信息发布渠道予以公告

A.证券交易所、证券登记结算机构

B.交易对手方

C.基金托管人

D.基金销售机构

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第6题

某私募基金管理公司为了销售公司基金产品,下列做法错误的是() 。Ⅰ通过设置特定对象确定程序的官网进行基金销售Ⅱ选取过去一年中该公司业绩表现突出的基金进行介绍Ⅲ对投资规模较大的投资者,部分返还基金的申购费用Ⅳ在微信朋友圈推介基金产品

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

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第7题

某基金销售人员在销售100万起点私募基金的过程中,发行投资者甲某退休人员,丧偶,年收入20万。主要资产为存款,目前存款300万,按照《资管新规》将其认定为合格投资者()
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第8题

客户现可通过哪些途径自行订购外勤助手产品()。

A.拨打外勤助手400客服热线,进行业务咨询

B.在外勤助手官方网站在线订购

C.在官网留下联系方式,我们安排销售顾问与您联系

D.拨打10000转9,咨询当地电信客户经理

E.当地电信营业厅咨询办理

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第9题

以下一项是数据完整性得到保护的例子?()

A.某网站在访问量突然增加时对用户连接数量进行了限制,保证己登录的用户可以完成操作

B.在提款过程中ATM终端发生故障,银行业务系统及时对该用户的帐户余顺进行了冲正操作

C.某网管系统具有严格的审计功能,可以确定哪个管理员在何时对核心交换机进行了什么操作

D.李先生在每天下班前将重要文件锁在档案室的保密柜中,使伪装成清洁工的商业间谍无法查看

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第10题

4、以下哪一项是数据完整性得到保护的例子?

A.某网站在访问量突然增加时对用户连接数量进行了限制,保证已登录的用户可以完成操作

B.在提款过程中 ATM 终端发生故障,银行业务系统及时对该用户的账户余额进行了冲正操作

C.某网管系统具有严格的审计功能,可以确定哪个管理员在何时对核心交换机进行了什么操作

D.李先生在每天下班前将重要文件锁在档案室的保密柜中,使伪装成清洁工的商业间谍无法查看

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第11题

根据《人身保险业务基本服务规定》要求,以下行为错误的是:

A.保险销售人员在销售过程中向投保人提示保险产品的特点和风险

B.通过电话渠道销售保险产品的,保险销售人员告知投保人可以通过保险公司官方网站查询保险合同条款

C.保险销售人员向投保人提供投保单时,仅告知投保人可以通过保险公司官方网站查询保险合同条款

D.保险销售人员提醒投保人在投保单上填写准确的通讯地址、联系电话等信息。

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