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[主观题]

中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理由

,证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。()

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更多“中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理由”相关的问题

第1题

遵纪守法是对证券公司员工执业行为的根本性要求。遵纪守法要求证券公司员工应当遵守法律、行政法规、接受并配合中国证监会、中国证券业协会的监督与管理;遵守交易场所有关规则、可以不遵守行业公认的职业道德和行为准则、遵守所在机构的规章制度,包括公司内部管理规定、业务操作程序和工作手册等()
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第2题

中国证监会对证券市场监管的主要内容是:对______的监管、对______的监管和对______的监管。
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第3题

不属于中国证监会监督管理职责的内容是()。 A.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其

不属于中国证监会监督管理职责的内容是()。

A.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

C.对证券市场信息披露情况进行监督检查

D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

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第4题

中国证监会()领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。

A.间接

B.垂直

C.松散

D.分别

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第5题

由中国证监会对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立(),实行自律性管理。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证监会派出机构

C.国务院

D.中国证券业协会

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第6题

()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 A.财政部B.中国人民银行C.中

()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证监会

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第7题

()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D
.中国证监会

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第8题

中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。()

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第9题

()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。 A.中国人民银行 B.中国银

()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国证监会

D.财政部

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