公司《案件防控管理办法》中“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和规范性文件中有关银行业保险业监督管理规定的行为（）

B．涉及本行客户 20 人以上，或者银行卡 20 张以上的

C．犯罪手法新、性质恶劣，或者引发较大舆情和信访事件

D．本行员工在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、 监察等机关立案查处的刑事犯罪案件

A.防范声誉风险

B.防范操作风险

C.防范案件风险

D.提升内控水平

A.确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求

B.内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移

C.对发现的风险或问题督促及时整改

D.加强与监管部门的交流

A.各级机构及员工在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件

B.员工违规使用邮储银行重要空白凭证、公章、营业场所等，套取邮储银行信用参与非法集资活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件

C.客户被各级机构员工以外的人员通过拨打电话、发送短信等手段诱骗，直接通过网上银行、手机银行、自助设备、柜面等渠道向其控制的银行账户汇（存）入资金的电信网络新型违法犯罪案件

D.员工涉嫌贪污贿赂、滥用职权等职务犯罪案件，以及侵犯客户个人信息案件，均应作为业内案件报送

A.第一类

B.业内

C.第二类

D.业外

A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序

B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作

C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处

D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚

A.检举

B.抵制违法违规行为

C.堵截案件

D.安全生产

E.合规经营

A、具体违规违法人员

B、案件防控第一责任人

C、经营管理责任人

D、其他间接责任人

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

B.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的。

C.受他人胁迫实施违法违规行为，事后及时报告并积极采取补救措施，且未造成损害的。

D.辖内发生案件、风险事件，二级分行及以上机构、部门负责人任职不足6个月，一级支行、二级支行(分理处、储蓄所等)负责人或新入行员工、转岗员工任职、到岗不足3个月，且到职、到岗后认真履职的。