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银监会关于加强案件防控，落实内审方面的工作要求是什么？（)

A.确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求

B.内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移

C.对发现的风险或问题督促及时整改

D.加强与监管部门的交流

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更多“银监会关于加强案件防控，落实内审方面的工作要求是什么？（)”相关的问题

第1题

银监会关于加强案件防控、落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么。

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第2题

银监会《关于加强案件防控、落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，对于异动、可疑、高风险账户，原则上逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执（）

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第3题

根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。

A.信贷业务审计

B.会计业务审计

C.重要岗位人员履职审计

D.出纳业务审计

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第4题

银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高

风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

A.高风险账户

B.高风险客户

C.高风险部门

D.高风险环节

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第5题

《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对重要岗位员工轮岗率的要求为（）。

A.0.7

B.0.8

C.0.9

D.1

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第6题

《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定银行业金融机构柜员的轮岗期限不

超过

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

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第7题

《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定基层营业机构负责人轮岗期限最长

不超过（）

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

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第8题

《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中规定，营业机构委派会计的轮岗期限

最长不超过（）

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责，强化对案防职能的条线管理，实行条线主导、‘双线’报告。（)

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第10题

《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》要求，银行重要岗位员工轮岗率需达到9

8%以上。()

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