题目
A.合理的预警机制
B.严密的账户管理、严格的资金审批调度
C.规范的交易操作
D.完善的交易记录保存制度
第1题
34 .证券公司应通过 () 来控制自营业务运作风险。
A .合理的预警机制
B .严密的账户管理
C .止盈止损的决策
D .规范的交易操作
第3题
证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。
A.合理的预警机制
B.严密的账户管理、严格的自营库存变动调度
C.规范的交易操作
D.完善的交易记录保存制度等
第6题
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
第7题
证券公司应当通过()来控制自营业务的运作风险。
A.合理的预警机制
B.规范的交易操作
C.完善的交易记录
D.完善的保存制度
E.严密的客户保密制度
第8题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第9题
第10题
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C.提高自营业务运作的透明度
D.建立完备的业绩考核和激励制度
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