题目
第1题
A、开户管理
B、登记记录
C、资金的调度管理
D、会计核算
第4题
A.操作流程
B.分线监控体系
C.保险机制
D.投资决策机制
E.自营业务管理机制
第5题
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应()编制库存证券报表。
A.按天
B.按月
C.按季
D.每半年
第6题
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应()编制库存证券报表。
A.按天
B.按月
C.按季
D.每半年
第7题
根据有关规定,()是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。
A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C.证券公司未正式开业但成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
D.证券公司未正式开业并且成立已超过半年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
E.证券公司未正式开业但成立已超过1年,证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
第8题
根据相关规定的要求,证券公司经营()业务时,注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券投资咨询
D.证券资产管理
E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
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