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根据相关规定的要求，证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A．

根据相关规定的要求，证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪

B．证券自营

C．证券投资咨询

D．证券资产管理

E．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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第1题

根据相关规定的要求，证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元．

A.证券自营

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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第2题

根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（）。 A．百

根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（）。

A．百分之五十

B．百分之百

C．百分之三百

D．百分之五百

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第3题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，违反法律、行政法规和相关规定，情节严重，中

国证监会可以对下列服务机构相关从业人员依法采取市场禁入措施的有（）。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.基金公司

Ⅲ.托管人

Ⅳ.销售机构

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，证券公司应当按照协会要求，为其经纪业务投资者及其托管的配售对象参与首发证券网下询价和配售业务出具资产规模报告等证明材料，并保证出具的证明材料真实、准确、完整。()

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第5题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则

进行管理。()

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第7题

根据相关规定，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会，这三项职责包括()。Ⅰ.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作Ⅱ.证券公司直投基金备案和监测监控工作Ⅲ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据监管要求，分支机构变更营业场所的，新营业场所开业后，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。（)

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第9题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是()。I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（)。

A.实缴资本

B.认缴资本

C.一次缴清

D.分期缴纳

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