证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

A．明确界定权限范围

B．制定各种量化指标和技术性措施

C．加强内部控制

D．加强财务管理

E．建立健全、完善的内部监控体系

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。

A、明确界定权限范围

B、制定各种量化指标和技术性措施

C、加强内部控制

D、加强财务管理

E、建立健全、完善的内部监控体系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

A．建立防火墙制度

B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C．建立独立的实时监控系统

D．提高自营业务运作的透明度

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统’

D.提高自营业务运作的透明度

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

A．受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C．为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作