在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从

A．严格执行经纪业务操作规程

B．防范从业人家执业行为可发的风险

C．建立客户投诉处理及责任追究机制

D．对所有营销人员的生活行为实施有效监控

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A．建立健全各项规章制度

B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C．增强法治观念和合规意识

D．提高差错或纠纷的处理效率

A.严格内部管理

B.提高员工素质

C.严格操作流程

D.提高差错处理效率

A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

A.治理混乱，管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

A．严格内部管理

B．提高差错处理效率

C．提高员工素质

D．提高纠纷处理能力

E．严格操作控制

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）

①要加强对经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益

④建立经纪业务检查稽核制度

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元