证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。

B.某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。

C.某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。

D.某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易

E.某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票

A.挪用客户交易结算资金

B.其他客户资产

C.决策失误

D.结算风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.技术风险

B.合规风险

C.管理风险

D.信用风险

A.业务实行分层管理

B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

A.证券公司应当密切关注流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、合规风险和信息技术风险等其他风险与声誉风险的交互影响和转化

B.声誉风险管理就是处理负面舆情，因此不需要参与事前防范工作中去

C.证券公司应对声誉风险及声誉事件进行审慎评估和判断，避免低估其可能造成的损失和负面影响

D.证券公司应在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险

E.声誉风险管理和人事管理分属不同的部门，因此声誉信息没有必要纳入人事管理体系

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

A.制定和执行合规管理制度

B.建立合规管理机制

C.培育合规文化

D.防范合规风险