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下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,不正确的是()。A.重点检查是否存在错误销售和不

下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,不正确的是()。

A.重点检查是否存在错误销售和不当销售情况

B.可以亲自以客户的身份进行调查

C.不得委托他人进行调查

D.应采用多样化的方式进行调查

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更多“下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,不正确的是()。A.重点检查是否存在错误销售和不”相关的问题

第1题

关于商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理,下列说法正确的是()。

A.个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,进行内部调查和监督

B.个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况

C.个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查

D.销售每类理财产品(计划)时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查

E.个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核

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第2题

下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,错误的是()。

A.重点检查是否存在错误销售和不当销售情况

B.可以亲自以客户的身份进行调查

C.不得委托他人以客户的身份进行调查

D.应采用多样化的方式进行调查

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第3题

下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,不正确的是()。

A.重点检查是否存在错误销售和不当销售情况

B.可以亲自以客户的身份进行调查

C.不得委托他人以客户的身份进行调查

D.应采用多样化的方式进行调查

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第4题

销售每类理财计划时,个人理财业务管理部门内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份

销售每类理财计划时,个人理财业务管理部门内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。

A.管理者

B.调查人员

C.客户

D.业务人员

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第5题

个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查

A.内部监督人员

B.客户

C.上级部门人员

D.管理人员

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第6题

个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()的情况

A.销售业绩是否达标

B.理财产品销售人员的资格

C.是否存在错误销售和不当销售

D.业务记录是否齐全

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第7题

个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。()
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第8题

个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。A.业务人员操守与胜任能力B.操

个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。

A.业务人员操守与胜任能力

B.操作的合规性与规范性

C.是否存在错误销售和不当销售

D.是否配备必要的人员

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第9题

《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况

A.错误销售和不当销售

B.销售欺诈

C.营销人员资质缺失

D.亏损

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