题目
A.利用风险管理信息系统生成每日风险状况报告,自动比较风险限额的使用量和限额标准,进而识别主要的风险领域
B.商业银行在交易复杂的金融衍生品时,风险管理部门应定期审核定价模型的精确性和适用性,并完整记录和监督定价/分析模型的修正工作
C.全面掌握商业银行的整体风险状况,为管理决策提供辅助作用
D.参与风险管理政策的最终执行
E.参与具体业务部门或金融产品的风险规避
第1题
以下是属于商业银行风险管理部门职责范围内的是()。
A.利用风险管理信息系统生成每13风险状况报告,自动比较风险限额的使用量和限额标准,进而识别主要的风险领域
B.商业银行在交易复杂的金融衍生品时,风险管理部门应定期审核定价模型的精确性和适用性,并完整记录和监督定价/分析模型的修正工作
C.全面掌握商业银行的整体风险状况,为管理决策捷供辅助作用
D.参与风险管理政策的最终执行
E.参与具体业务部门或金融产品的风险规避
第2题
A.利用风险管理信息系统生成每日风险状况报告,自动比较风险限额的使用量和限额标准,进而识别主要的风险领域
B.商业银行在交易复杂的金融衍生品时,风险管理部门应定期审核定价模型的精确性和适用性,并完整记录和监督定价/分析模型的修正工作
C.全面掌握商业银行的整体风险状况,为管理决策提供辅助作用
D.参与风险管理政策的最终执行
E.参与具体业务部门或金融产品的风险规避
第3题
A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C.支持合规部门的合规风险监测
D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第4题
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第5题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第6题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
第7题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
第8题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第9题
A.风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石
B.内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制,在促进风险管理的过程中发挥重要作用
C.法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动,而应完全关联
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责
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