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[多选题]

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标

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更多“下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评”相关的问题

第1题

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标

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第2题

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有()。

A.制订并执行风险为本的合规管理计划

B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标

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第3题

下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调

D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性

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第4题

下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责是()。

A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调

D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性

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第5题

合规负责人的基本职责不包括()。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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第6题

不属于银行合规管理部门基本职责的是:()。

A、正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响

B、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

C、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

D、向董事会或其下设委员会、监事会报告所有违规事件

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第7题

下列选项中不属于商业银行合规管理部门职责的是()

A.制定合规管理计划

B.建立全面风险管理体系

C.评价商业银行各项政策的合规性

D.保持与监管机构曰常的工作联系

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第8题

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是()

A.审批贷款

B.制定合规手册

C.关注法律法规的最新发展

D.对员工进行合规培训

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第9题

下列合规管理职责由董事会负责的是()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。

B.制定书面的合规政策。

C.贯彻执行合规政策。

D.明确合规管理部门及其组织结构。

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