题目
A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
第3题
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
第4题
A、高管层
B、董事会
C、监事会
D、股东会
第5题
()对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.商业银行行长
B.商业银行分管副行长
C.商业银行董事会
D.商业银行监事会
第7题
下列选项中,不属于商业银行风险管理的“三道防线”的是()。
A.前台业务人员
B.董事会和高级管理层
C.风险管理职能部门
D.内部审计
第8题
商业银行的董事会负责银行和业务经营活动的指挥与管理,承担商业银行经营和管理的最终责任。()
A.正确
B.错误
第9题
商业银行的董事会负责银行和业务经营活动的指挥与管理,承担商业银行经营和管理的最终责任。 ()
A.正确
B.错误
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