题目
A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行
B.“债转股”时,申报方向为买入
C.“债转股”时,转股申报不得撤单
D.可转债的买卖申报优先于转股申报
第1题
有关债转股的操作流程,下列说法不正确的是()。
A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行
B.“债转股”时,申报方向为买入
C.“债转股”时,转股申报不得撤单
D.可转债的买卖申报优先于转股申报
第4题
下列关于操作风险管理的说法,不正确的是()。
A.稽核部门应直接负责或参与其他部门的操作风险管理,并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况
B.银行要对案件实行“零”容忍,一旦出现,须严加处理
C.中小金融机构可以通过购买保险来作为缓释操作风险的一种方法
D.风险识别是操作风险管理流程的起点,也是后续各环节顺利开展的基础
第5题
A.加工操作工序按照由熟至生的单一流向设置。
B.成品通道、出口与原料通道、入口分开设置。
C.成品通道、出口与使用后的餐饮具回收通道分开设置。
D.加工操作工序按照由生至熟的单一流向设置。
第6题
为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是()。
A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B.建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
第7题
A.热情接待客户,耐心解答问题,以诚待人
B.严格按照相关业务管理制度和操作流程,准确、快速地办理业务
C.树立客户第一,客户至上的服务理念
D.在服务客户与处理行内事务发生冲突时,须先处理行内事务,然后再满足客户需求
第8题
A.酒店前台需填写《航空里程补登申请表》传真发送至客服处
B.《航空里程补登申请表》的操作方式等同调整如家家宾会员积分流程
C.前台填写《航空里程补登申请表》时,由前台服务员签字确认即可
D.发送完传真后请致电客服中心确认
第9题
A.RACA产生业务流程、关键风险和关键控制清单,为制订检查计划提供基础信息
B.SERP对操作风险进行主动的识别和评估,识别控制失当的风险,是操作风险管理过程的开端
C.LDC为RACA提供识别、评估课题和评估依据
D.RACA流程的实施情况可纳入考核范围,如果风险所有人能够自行认明风险并如实向管理层报告,应在考核中给予正向激励
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