题目
下列选择项中,属于合规总监的职责的是()
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第1题
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
第2题
A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告
B.审查发布并推动完善公司合规管理体系
C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免,听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告
D.研究决定公司合规管理有关重大事项
第3题
A.组织制定公司规章制度,并监督其实施
B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项
D.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
第4题
A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则
B.主动识别、控制其执业行为的合规风险
C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为,并对发现的违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时地向合规总监或合规管理部报告
D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险,应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
第6题
A.协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实
B.为业务和管理部门提供法律、合规咨询,当相关法律、法规发生变化时,对有关制度、经营管理活动进行合规性研究,提出合规建议及法律支持
C.对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查,协助建立完善的制度体系
D.对公司重大决策、新业务进行合规性审查,并提出相关合规建议
第9题
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
D.基金公司合规部总监担任公司监事
第10题
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
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