下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

A.观察名单属于高度保密的名单

B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D.观察名单不影响证券公司开展业务

A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

B． 观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制

D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点

A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

B．观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制

D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，需明确的内容有（）。

Ⅰ．设置名单的目的

Ⅱ．有关公司进入和退出名单的事由和时点

Ⅲ．对有关业务活动进行监控或限制的措施

Ⅳ．名单编制和管理的程序及职责分工

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

B.名单编制和管理的程序及职责分工

C.掌握名单的工作人员范围

D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（)。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅

B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控

C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实

D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控

A、观察名单

B、关注名单

C、限制名单

D、披露名单