题目
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 3000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币 5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币 1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5 亿元
第1题
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
第2题
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
第3题
【题目描述】
第61题关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是()。
【我提交的答案】: ABC |
【参考答案与解析】: 正确答案:CD |
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
老师,这个题的答应 不对啊
应该是BC
第5题
A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
第6题
A.经营证券经纪业务已满3年
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
第7题
A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.最近6个月净资本在20亿元以上
D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
第8题
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于l2亿元人民币
第9题
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制子公司之间应当建立合理必要“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B.具备较强经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务,近来1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平
C.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制,可以有效防范证券公司与其子公司之间浮现风险传递和利益冲突
D.近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则,近来1年净资本不低于12亿元人民币
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!