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[多选题]

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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更多“关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是()。 A.证券公司经营证券经”相关的问题

第1题

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第2题

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 3000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币 5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币 1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5 亿元

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第3题

请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(1)第2大题第1小题如何解答?

【题目描述】

61题关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是()。请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》考前押密试卷(1)第2大题第1小题如何解答?【题目描

【我提交的答案】: ABC
【参考答案与解析】:

正确答案:CD

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

老师,这个题的答应 不对啊

应该是BC

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第4题

证券公司从事资产管理业务,注册资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券
资产管理业务的各项风险监控指标规定。()

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第5题

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年

B.公司治理健全,内部控制有效

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实

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第6题

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年

B.公司治理健全,内部控制有效

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实

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第7题

证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有()。

A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.最近6个月净资本在20亿元以上

D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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第8题

证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于l2亿元人民币

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第9题

证券公司设立子公司,应当符合审慎性规定涉及()。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制子公司之间应当建立合理必要“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

B.具备较强经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务,近来1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平

C.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制,可以有效防范证券公司与其子公司之间浮现风险传递和利益冲突

D.近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则,近来1年净资本不低于12亿元人民币

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