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[单选题]

对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括()。①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围

A.①③④⑤

B.①③⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第1题

对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有()处理方式。①移送司法，即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查

A.①③④

B.①③

C.①②③④

D.①②③

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第2题

督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为，不必告知总经理和其他有关高级管理人

员，应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。（）

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第3题

发现重大事故隐患及时报告或者大胆举报安全生产违法违规行为的公司将给予奖励（）

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第4题

基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于()应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。

A.异常交易情况

B.巨额赎回情况

C.重大安全隐患

D.发现违法违规行为

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第5题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会

派出机构和公司董事会报告。（）

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第6题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向

中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）

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第7题

以下（)不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

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第8题

发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第9题

发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告是公司全体工作人员应当履行的合规管理职责之一（）

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第10题

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ、基金及公司发生违法违规行为Ⅱ、基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ、督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ、中国证监会规定的其他情形

A.Ⅰ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ、

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