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证券公司是依照《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业

务的有限责任公司或股份有限公司。 ()

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第1题

证券公司是指依照《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限
责任公司或者股份有限公司。()

A.正确

B.错误

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第2题

证券公司又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。()
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第3题

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
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第4题

关于证券公司的说法错误的是()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第5题

根据《证券法》规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司()和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.净利润

B.净资本

C.规章制度

D.从业人员编制

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第6题

依照《证券法》关于规定,下列对证券交易方式或制度说法,哪项是对的?()

A.依法公开发行股票、公司债券及其她证券,必要在依法设立证券交易所上市交易

B.证券交易必要采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定其她方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券证券交易活动

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第7题

《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

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第8题

依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。A 国务院证券监督管理机构B 证

依《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

A 国务院证券监督管理机构

B 证券交易所

C 发行人与证券交易所协商

D 发行人与承销的证券公司协商

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第9题

修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务
。()

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第10题

依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?( )

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易

B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

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