题目
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
第2题
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
第3题
A.在同一证券公司的不同席位之间,当日买入的证券可以转托管
B.在不同证券公司的席位之间,当日买人的证券不可以转托管
C.转托管可以是一只证券或多只证券,但不可以是一只证券的部分或全部
D.转托管可以撤单
第4题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
第5题
A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率
B.印花税是根据国家税法规定,在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金,是交易费用的重要组成部分
C.证券公司收取佣金归证券公司所有
D.我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收),税率为1‰
第6题
下列关于国际债券的说法中,错误的是()。
A. 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D. 欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同利承销
第7题
A.过户费属于登记结算公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所,免收A股的过户费
C.基金交易目前不收过户费
D.在上海证券交易所,A股过户费为成交面额的0.5%o。,起点为1元
第8题
A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
第9题
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第10题
A.过户费属于登记结算公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所,免收A股的过户费
C.基金交易目前不收过户费
D.在上海证券交易所,A股过户费为成交面额的0.5‰,起点为1元
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!