更多“客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时”相关的问题
第1题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。
A.5个工作日
B.15日
C.10个工作日
D.10日
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第2题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后()个工作日。
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第3题
证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客户身份识别工作同时进行,并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。()
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第4题
金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。
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第5题
金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?
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第6题
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应该进行()。
A.客户风险等级划分
B.大额交易报告
C.可疑交易报告
D.客户身份识别
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