题目
A.内控制度
B.会计制度
C.操作规程
D.临柜手工登记簿
第3题
A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责
B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等
C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准
D.如发生突发情况或者应当关注的情况下,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
第4题
A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责
B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形
C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准
D.如发生突发情况或者应当关注的情况下,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
第5题
A.股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既互相协助又互相制衡
B.股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金协议的规定分别行使相应的职权
C.实行独立董事制度,并保证独立董事充足发挥作用
D.建立完善的内部监督和控制机制
第6题
根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求()。
A.基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B.公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,既相互协助、又相互制衡;各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权
C.实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用
D.建立完善的内部监督和控制机制
第7题
A.合规
B.声誉
C.被诉
D.操作
第8题
A.贷款风险分类
B.损失拨备
C.绩效考评
D.快速核销
第9题
金融机构应当按照规定建立()和()制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当()。
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