题目
A.业务检查
B.风险检查
C.财务检查
D.合规检查
第3题
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明
B.进人证券公司营业场所检查
C.查询、复制相关的文件、资料
D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
第4题
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第5题
施工企业安全检查制度中,安全检查的重点是检查“三违”和()。
A.施工起重机械的使用登记制度
B.安全责任制
C.现场人员的安全教育制度
D.专项施工方案专家论证制度
第6题
Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料1分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第7题
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
第8题
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()
A.正确
B.错误 ()
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