题目
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()
A.正确
B.错误 ()
第7题
A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告
B.证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内,报送月度报告
C.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
第8题
我国证券监管机构规定,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A、3%
B、5%
C、10%
D、1%
第9题
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第10题
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.国务院
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