题目
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.拟任人死亡或者丧失行为能力
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
第1题
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.拟任人死亡或者丧失行为能力
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
第2题
A.中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B.公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C.其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D.公司出现重大财务风险
第3题
A.拟任人丧失行为能力
B.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
C.申请人撤回申请材料
D.申请人依法解散
第4题
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.申请人被依法采取停业整顿
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
第5题
A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
第6题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
第7题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
第8题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
第9题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.擅离职守,造成严重后果
C.累计2次被行业自律组织纪律处分
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
第10题
A.追究其刑事责任
B.记入诚信档案
C.对其出具诚信关注函
D.将有关情况向其所在工作单位通报
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