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[多选题]

‍‍ 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施‍‍

A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营

B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患

C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第1题

依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有下列哪些情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或
者媒体上公告?()

A.设立、变更

B.解散、破产

C.被撤销期货业务许可

D.其营业部设立、变更、终止

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第2题

下列对期货公司营业部的理解,错误的是()。

A.营业部的民事责任由期货公司承担

B.不得超过期货公司授权范围开展业务

C.营业部不具有法人资格

D.期货公司无须对营业部实行统一管理

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第3题

依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产
,结清期货业务?()

A.变更住所、法定代表人

B.解散、破产

C.被撤销所有期货业务许可

D.营业部终止

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第4题

下列对期货公司营业部的理解,错误的是()。

A.营业部的民事责任由期货公司承担

B.不得超过期货公司授权范围开展业务

C.营业部不具有法人资格

D.期货公司无须对营业部实行统一管理

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第5题

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但()情形除外。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

C.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

D.在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理

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第6题

期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A.

期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.期货从业人员资格证书复印件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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第7题

期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()

期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()

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第8题

根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是()。A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理

根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

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第9题

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。()

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。()

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第10题

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。()

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。()

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第11题

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有()。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

D.询问期货公司及其营业部的工作人员.要求其对被检查事项作出解释、说明

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