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[多选题]

申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。

A.申请人依法解散

B.申请人撤回申请材料

C.申请人被依法采取停业整顿

D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

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更多“申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。A.申请人依法解散B.申”相关的问题

第1题

下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。

A.申请人依法解散

B.申请人撤回申请材料

C.拟任人死亡或者丧失行为能力

D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

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第2题

下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。

A.申请人依法解散

B.申请人撤回申请材料

C.拟任人死亡或者丧失行为能力

D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

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第3题

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。

A.拟任人丧失行为能力

B.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

C.申请人撤回申请材料

D.申请人依法解散

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第4题

当高级管理人员有以下()情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上

B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上

C.擅离职守

D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

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第5题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第6题

申请合格投资者资格,应当具备的条件有()Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

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第7题

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第8题

在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题 证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()

A.注册资本低于人民币1亿元

B.受到工商局的行政处罚

C.从业人员不足35人

D.风险控制指标不符合相关规定

E.受到中国证监会的行政处罚

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第9题

关于优先审查,以下说法错误的是:()。

A.专利申请人或者复审请求人已经做好实施准备或者已经开始实施,或者有证据证明他人正在实施其发明创造的,属于可以请求优先审查的情形之一

B.处理、审理涉案专利侵权纠纷的地方知识产权局、人民法院或者仲裁调解组织可以对无效宣告案件提出优先审查请求

C.申请人提出发明或者实用新型专利申请优先审查的,必须提交由国务院相关部门或者省级知识产权局签署推荐意见的优先审查请求书和现有技术材料

D.对于优先审查的发明或者实用新型专利申请,申请人应当在审查意见通知书发文日起2个月内进行答复,否则将停止优先审查并按普通程序处理

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第10题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证
监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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