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[多选题]

了解公司合规管理理念,知晓公司合规管理方面的要求,一方面有助于保护公司资产和声誉,另一方面对()也是一种保护

A.员工自身

B.部门领导

答案
员工自身
更多“了解公司合规管理理念,知晓公司合规管理方面的要求,一方面有助于保护公司资产和声誉,另一方面对()也是一种保护”相关的问题

第1题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第2题

合规管理理念都有哪些?()

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第3题

公司按照全员合规、()、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念开展合规管理。

A.合规从基层做起

B.合规从高层做起

C.合规从管理层做起

D.合规从个人做起

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第4题

公司树立()等合规理念,倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念,提高所有员工的诚信意识与合规意识,形成良好的合规文化。

A.合规是管理底线

B.合规创造价值

C.合规人人有责

D.合规从基层做起

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第5题

根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司应当树立并坚守以下合规理念()

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第6题

19根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构应当树立()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司生存基础

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第7题

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的()。

A.专业性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.独立性原则

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第8题

根据《保险公司合规管理办法》,下列说法正确的是()。

A.合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作;

B.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;

C.保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念;

D.保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系,加强对全集团合规管理的规划、领导和监督,提高集团整体合规管理水平。

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第9题

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行()等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。

A.保险姓保、保监会姓监

B.为民监管、务实高效

C.主动合规、合规创造价值

D.集约发展、可持续发展

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第10题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第11题

公司合规管理的基本原则()

A.全面性原则。合规管理应当覆盖公司全体员工,贯穿决策、执行、监督等各个环节,确保不存在合规管理漏洞

B.针对性原则。合规管理实施过程中应当突出重点,优先从不合规行为的专项整改入手,确保取得实效,以点带面促进实现全面合规管理的目标

C.主动性原则。公司及其全体员工在其经营管理和业务开展中应当主动执行合规制度,主动寻求合规支持,主动报告不合规行为或合规风险隐患

D.及时性原则。公司合规制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行修改和完善

E.合理性原则。合规管理应当与公司经营规模、业务范围、合规状况及公司所处环境相适应,以合理的成本实现合规管理的目标,保障公司各项业务健康规范运行

F.独立性原则。合规管理部门具有相对独立性,公司董事、经营管理人员及其他员工不得以任何理由不正当干涉其正常履行职责

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