题目
第2题
A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。
B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。
C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。
D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。
第3题
A.整改管理
B.合规审查
C.合规检查
D.违规问责及责任
第4题
第5题
根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》,要求银行业金融机构为落实监管要求和实现自身发展战略,通过建立考评指标、设定考评标准,对考评对象在所有期间的经营成果、风险状况及内控管理进行综合评价,并根据考评结果改进经营管理。
A.正确
B.错误
第6题
第7题
A.《中国银行业金融机构绩效考评监管指引》
B.《银行业绩效考评监管指引》
C.《金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
第8题
A.高效
B.合作
C.无损
D.便捷
第9题
第10题
A.健全完善全行产品/业务洗钱风险评估的管理机制,建立相关的内控管理制度、评估标准等
B.组织和指导总行成员部门和各分行开展产品/业务洗钱风险的评估工作
C.监督检查反洗钱监管政策要求在总行成员部门和各分行业务中的落实情况,针对高风险产品/业务,及时提出防范措施和管理建议
D.组织和指导分行成员部门开展产品/业务洗钱风险的评估工作,将评估结果报送总行内控合规部
第11题
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